涉嫌违反美国联邦证券法 1BROKER.COM域名被美国联邦调查局查封

[billy.ryoko]

涉嫌违反美国联邦证券法 1BROKER.COM域名被美国联邦调查局查封
2018-09-30 分类：比特币资讯 阅读(1809)

因推出基于比特币的证券兑换项目，证券交易商1Broker涉嫌与美国联邦证券法律发生冲突，目前已经被包括美国联邦调查局在内的当地监管机构提起诉讼。

涉嫌违反美国联邦证券法 1BROKER.COM域名被美国联邦调查局查封

1Broker（1pool Ltd.）是一家在马绍尔群岛注册的证券交易商，由于该交易所推出了基于比特币的证券互换计划，美国政府金融监管机构已经提出指控，称其涉嫌违反了美国联邦证券法。

根据美国证券交易委员会此前发布的新闻稿称，一位美国联邦调查局秘密特工发现，在1Broker平台上可以购买一些基于证券的掉期交易产品，但是该平台根本没有满足美国联邦证券法要求的全权投资门栏。

这名特工还声称，1Broker公司、及其首席执行官帕特里克•布鲁纳（Patrick Brunner）根本没有遵守证券掉期交易产品的注册要求，甚至没有在一个“注册国家交易所”内进行交易。

美国证券交易委员会指出，任何一个投资人都可以在该平台上开设账户，注册流程也非常简单，只需要提供电子邮件地址和用户名即可，但所有交易都只能使用比特币进行。因此，美国证券交易委员会认定：
“与美国投资人进行交易的海外公司，不能通过使用加密货币来规避美国联邦证券法的监管要求。”

美国其他监管机构的行动

除了美国证券交易委员会展开行动之外，美国联邦调查局也表示已经“封掉”了1Broker.com的域名。

根据美国联邦调查局透露，一家美国地方法院发现该域名可能已经用于、或打算用于“洗钱、电汇至和不当注册”等非法获得，因此违反了相关法律，并勒令查封该域名。

另据美国商品期货交易委员会提交的一份案件文档显示，1Broker从未在该机构进行注册。同时，美国商品期货交易委员会还特别强调：
“任何一家交易商都需要实施充分的反洗钱及相关监管程序，在美国商品期货交易委员会进行注册登记也是必须的。”

美国证券交易委员会还表示，他们正在向法院申请永久性禁止1Broker开展业务，并且追加罚款。而美国商品期货交易委员会也要求采取相关惩罚措施，包括对其实施永久禁令和民事罚款等。

应当对美国证券法引起重视

就在1Broker被提起诉讼的几周前，美国地方法院起诉了多家涉嫌欺诈、并违反证券法的初始代币发行（ICO）案件。雷蒙德•德里（Raymond Dearie）法官表示，美国联邦证券法可以用灵活的方式进行解读，如果加密货币被归类为证券型代币，那么美国证券法就适用于相关欺诈指控，而且法规也同样适用于初始代币发行。（金色财经）